- 选择题( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
- A 、中国证券业协会; 中国证监会
- B 、 中国证监会;中国证券业协会
- C 、中国证监会;证券登记结算机构
- D 、中国证券业协会;财政部

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【正确答案:B】
中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

- 1 【单选题】( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司
- 2 【选择题】()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司
- 3 【多选题】保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。
- A 、规范运作
- B 、严格管理
- C 、信守承诺
- D 、信息披露
- 4 【判断题】保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以要求发行人及时通报信息,并且定期或者不定期对发行人进行回访。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券委员会
- D 、证券期货投资咨询机构
- 6 【选择题】( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司
- 7 【选择题】( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理,( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证券业协会; 中国证监会
- B 、 中国证监会;中国证券业协会
- C 、中国证监会;证券登记结算机构
- D 、中国证券业协会;财政部
- 8 【选择题】()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司
- 9 【选择题】( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
- A 、中国证券业协会; 中国证监会
- B 、 中国证监会;中国证券业协会
- C 、中国证监会;证券登记结算机构
- D 、中国证券业协会;财政部
- 10 【选择题】()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司
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