- 多选题保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。
- A 、规范运作
- B 、严格管理
- C 、信守承诺
- D 、信息披露

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【正确答案:A,C,D】
保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

- 1 【单选题】( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司
- 2 【选择题】()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司
- 3 【判断题】保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以要求发行人及时通报信息,并且定期或者不定期对发行人进行回访。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司
- 5 【选择题】保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 6 【组合型选择题】保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向()报告,说明原因。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.地方政府
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司
- 8 【选择题】保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 9 【组合型选择题】 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向()报告,说明原因。 I.中国证监会 II.证券业协会 III.证券交易所 IV.地方政府
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 10 【选择题】()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券公司
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