- 多选题内幕交易的不利后果有( )。
- A 、严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
- B 、损害投资者的利益
- C 、破坏证券市场的稳定
- D 、造成证券流动性减弱

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【正确答案:A,B,C】
所谓内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任。
因此,证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的,利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这种交易严重违背了证券市场公开、公平、公正的交易原则,造成证券收益异常分配,既损害投资者利益,又破坏证券市场的稳定。

- 1 【选择题】犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。
- A 、1倍以上3倍以下
- B 、1倍以上5倍以下
- C 、2倍以上4倍以下
- D 、3倍以上10倍以下
- 2 【单选题】常见的内幕交易行为之一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券,以下人员中,不属于内幕交易中的内幕人员是( )。
- A 、上市公司保荐机构的有关人员
- B 、证券交易所的有关人员
- C 、证券业协会的有关人员
- D 、上市公司的独立董事
- 3 【判断题】内幕交易是指内幕人员利用内幕信息买卖证券的行为,不包括利用内幕信息建议他人买卖证券的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】内幕交易的人员有______。
- A 、持股5%以上的股东
- B 、控股公司的高级管理人员
- C 、证券登记结算机构人员
- D 、为公司发行新股服务的律师
- 5 【选择题】犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。
- A 、2;1倍以上3倍以下
- B 、5;1倍以上5倍以下
- C 、3;2倍以上4倍以下
- D 、5;3倍以上10倍以下
- 6 【选择题】犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得()罚金。
- A 、1倍以上3倍以下
- B 、1倍以上5倍以下
- C 、2倍以上4倍以下
- D 、3倍以上10倍以下
- 7 【选择题】关于内幕信息和内幕交易的说法,正确的是()。
- A 、对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息
- B 、上市公司的员工买卖本公司的证券属于内幕交易
- C 、无论自己是否是内幕信息的知情人,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易
- D 、内幕交易只可能发生在知情人身上
- 8 【选择题】犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。
- A 、2;1倍以上3倍以下
- B 、5;1倍以上5倍以下
- C 、3;2倍以上4倍以下
- D 、5;3倍以上10倍以下
- 9 【选择题】下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法,不正确的是()。
- A 、犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员
- B 、行为人在主观上出于故意,过失构成本罪
- C 、行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为
- D 、内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
- 10 【选择题】下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法,不正确的是()。
- A 、犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员
- B 、行为人在主观上出于故意,过失构成本罪
- C 、行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为
- D 、内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
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