- 多选题关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（ ）。
- A 、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
- B 、申购日后的第四个交易日（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
- C 、申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果
- D 、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并公布中签结果
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参考答案【正确答案：A,C】
T+2日组织摇号抽签，不公布中签结果。申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果。T+3日，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
- A 、资金信用账户
- B 、银行账户
- C 、证券账户
- D 、资金交收账户
- 2 【多选题】关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。
- A 、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
- B 、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购
- C 、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- D 、结算参与人应保证其资金交收账户在最终的资金到帐时点有足额资金用于新股申购的资金交收
- 3 【判断题】集合资产管理计划申购新股，设申购上限，不超过该计划总资产的80%。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】根据现行制度规定，新股的资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。
- A 、每一账户的申购数量都有上限，但无下限
- B 、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
- C 、申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结
- D 、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
- 6 【多选题】关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（ ）。
- A 、每一账户的申购数量都有上限
- B 、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
- C 、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
- D 、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
- 7 【多选题】若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排表述，正确的有（ ）。
- A 、T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号
- B 、由中国结算公司的分公司进行资金的冻结
- C 、T+2日做摇号抽签以及中签处理
- D 、T+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付
- 8 【判断题】关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】根据上海证券交易所新股申购相关规定,申购配号根据实际有效申期进行,每一有效申购单位配一个号,到期和申购单位按价格顺序连续配号。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】新股发行体制改革要分阶段推出，第一阶段主要推出如下几项措施：（ ）。
- A 、完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
- B 、优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开
- C 、对网上单个申购账户设定上限
- D 、加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
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- 下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。
- 证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。
- 卖出股票时，余额不足100股的部分可以分多次申报卖出。
- 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以由证券充抵。
- 公司债券属于抵押证券或担保证券。
- 股权类期权通常包括（）。 Ⅰ.单只股票期权 Ⅱ.股票组合期权 Ⅲ.股票指数期权 Ⅳ.百慕大期权
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- 下列属于证券市场融资活动特征的有（）。Ⅰ.证券融资是一种短期融资Ⅱ.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中Ⅲ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
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