- 多选题新股发行体制改革要分阶段推出，第一阶段主要推出如下几项措施：（ ）。
- A 、完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
- B 、优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开
- C 、对网上单个申购账户设定上限
- D 、加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
以上选项都正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】股份制改组中会计报表审计的计划阶段包括（ ）。
- A 、实质性测试
- B 、执行分析程序
- C 、整理审计报表底稿
- D 、了解审计对象情况
- 2 【多选题】新股发行体制改革遵循的改革原则是：（ ）。
- A 、坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
- B 、注重培育市场约束机制
- C 、推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
- D 、重视中小投资人的参与意愿
- 3 【单选题】新股发行体制改革在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】新股发行体制改革的预期目标是（ ）。
- A 、市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
- B 、提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
- C 、在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意申购新股的中小投资者适当倾斜
- D 、增强提示风险的力度，强化一级市场风险意识
- 5 【多选题】《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出的第二阶段改革措施包括（ ）。
- A 、进一步完善报价申购和配售约束机制
- B 、扩大询价对象范围，充实网下机构投资者
- C 、增强定价信息透明度
- D 、完善回拨机制和中止发行机制
- 6 【单选题】外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。
- A 、会计师
- B 、主承销商
- C 、律师
- D 、国际协调人
- 7 【单选题】在股份制改组的会计报表审计阶段，假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性是以下哪种风险（）。
- A 、操作风险
- B 、检查风险
- C 、控制风险
- D 、固有风险
- 8 【单选题】在股份制改组的会计报表审计阶段，假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性属于以下哪种风险（）。
- A 、
操作风险 - B 、
控制风险 - C 、
检查风险 - D 、
固有风险
- 9 【判断题】新股发行体制改革在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】2009年以来,证监会新股发行体制改革的举措包括( )。
- A 、完善回拨机制和中止发行机制
- B 、完善询价和申购的报价约束机制
- C 、强化证监会窗口指导机制
- D 、形成市场化价格形成机制
热门试题换一换
- 证券从业人员诚信信息记录的内容包括（）。
- 基金信息披露的分类不包括（）。
- 下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。Ⅰ.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益Ⅲ.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
- 按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责（ ）。Ⅰ.制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券业从业人员的资格考试、执业注册Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
- 公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有（）。 Ⅰ. 合并 Ⅱ. 分立 Ⅲ. 解散 Ⅳ. 新设
- 下列各项中，关于中国证监会的监管措施中，正确的有（ ）。Ⅰ.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年Ⅱ.证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核Ⅲ.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料Ⅳ.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料
- 1988 年以前，我国国债发行采用（）方式。
- 下列属于国有股权组成部分的是（）。
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