- 单选题新股发行体制改革在发行承销方面,增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任,逐步改变完全按资金量配售股份。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
考察新股发行体制改革的基本内容。

- 1 【多选题】新股发行体制改革遵循的改革原则是:( )。
- A 、坚持市场化方向,促进新股定价进一步市场化
- B 、注重培育市场约束机制
- C 、推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
- D 、重视中小投资人的参与意愿
- 2 【多选题】以下属于新股发行体制改革的基本内容的有( )。
- A 、在新股定价方面,完善询价和申购的报价约束机制,淡化行政指导,形成进一步市场化的价格形成机制
- B 、适时调整股份发行政策,增加可供交易股份数量
- C 、优化网上发行机制,股份分配适当向有申购意向的大投资者倾斜,缓解巨额资金申购新股状况
- D 、加强新股认购风险提示,明晰发行市场的风险
- 3 【多选题】新股发行体制改革要分阶段推出,第一阶段主要推出如下几项措施:( )。
- A 、完善询价和申购的报价约束机制,形成进一步市场化的价格形成机制
- B 、优化网上发行机制,将网下网上申购参与对象分开
- C 、对网上单个申购账户设定上限
- D 、加强新股认购风险提示,提示所有参与人明晰市场风险
- 4 【多选题】新股发行体制改革的预期目标是( )。
- A 、市场价格发现功能得到优化,买方、卖方的内在制衡机制得以强化
- B 、提升股份配售机制的有效性,缓解巨额资金申购新股状况,提高发行的质量和效率
- C 、在风险明晰的前提下,中小投资者的参与意愿得到重视,向有意申购新股的中小投资者适当倾斜
- D 、增强提示风险的力度,强化一级市场风险意识
- 5 【多选题】《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出的第二阶段改革措施包括( )。
- A 、进一步完善报价申购和配售约束机制
- B 、扩大询价对象范围,充实网下机构投资者
- C 、增强定价信息透明度
- D 、完善回拨机制和中止发行机制
- 6 【单选题】股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括()。
- A 、发起人企业概况,经营范围,资产规模,经营业绩
- B 、资产重组方案
- C 、改制后企业的管理与运作
- D 、选聘中介机构
- 7 【多选题】股份制改组及发行上市的总体方案一般包括以下事项()。
- A 、拟上市公司的筹资计划
- B 、发起人企业概况,包括历史沿革(含控股、参股企业概况)、经营范围、资产规模、经营业绩和组织结构(附图)
- C 、资产重组方案,包括重组目的及原则、重组的具体方案(包括业务、资产、人员、机构、财务等方面的重组安排)。
- D 、改制后企业的管理与运作
- 8 【判断题】新股发行体制改革在发行承销方面,增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任,逐步改变完全按资金量配售股份。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】新股发行中,发行人和主承销商是信息披露第一责任人,必须始终恪守诚实守信的行为准则。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】2009年以来,证监会新股发行体制改革的举措包括( )。
- A 、完善回拨机制和中止发行机制
- B 、完善询价和申购的报价约束机制
- C 、强化证监会窗口指导机制
- D 、形成市场化价格形成机制
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