- 多选题关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有( )。
- A 、上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1 000股
- B 、同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购
- C 、每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- D 、结算参与人应保证其资金交收账户在最终的资金到帐时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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【正确答案:B,D】
上海证券交易所申购单位为1000股,深圳证券交易所申购单位为500股;每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

- 1 【单选题】《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了( )制度。
- A 、客户交易结算资金第三方存管
- B 、会员分级结算
- C 、新股发行现金申购
- D 、客户交易结算资金独立存管
- 2 【多选题】上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
- A 、发行公告的刊登
- B 、网上发行与网下发行的回拨
- C 、网上股份登记
- D 、网下股份登记
- 3 【多选题】关于股票上网发行资金申购程序,下列说法正确的有()。
- A 、每一账户的申购数量都有上限,但无下限
- B 、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查,并出具验资报告
- C 、申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结
- D 、申购资金必须在申购前足额存入申购账户,否则申购无效
- 4 【多选题】关于股票上网发行资金申购程序,下列说法正确的有( )。
- A 、每一账户的申购数量都有上限
- B 、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查,并出具验资报告
- C 、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
- D 、申购资金必须在申购前足额存入申购账户,否则申购无效
- 5 【单选题】若T日为股票网上定价发行申购日,则申购资金的验资日为()。
- A 、申购日之前(含该日)
- B 、T+1日
- C 、T+2日
- D 、T+3日
- 6 【单选题】从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了()制度。
- A 、客户交易结算资金第三方存管
- B 、会员分级结算
- C 、新股发行现金申购
- D 、客户交易结算资金独立存管
- 7 【判断题】关于股票上网发行资金申购程序,根据深圳证券交易所的规定,申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍,但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限,且不超过999,999,500股。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】股票上网发行资金申购程序的操作流程有( )。
- A 、投资者申购
- B 、申购资金冻结、验资及配号
- C 、摇号抽签、中签处理
- D 、申购资金解冻
- 9 【单选题】若T日为股票网上定价发行申购日,则申购资金的验货日为()。
- A 、T+4日
- B 、T+1日
- C 、T+3日
- D 、T+2日
- 10 【单选题】关于上网发行资金申购流程,下列说法正确的是( )。
- A 、申购日后的第2天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结
- B 、申购日后的第3天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
- C 、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
- D 、申购日后的第4天,对未中签部分的申购款予以解冻
热门试题换一换
- 证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。
- 按照()分类,国债可以分为实物国债和货币国债。
- 以下不属于直接融资的是()。
- 2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》,首次将我国的基金类别分为()等基本类型。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.混合基金
- 各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买( )投资于证券市场。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.股份制银行发行的股票 Ⅲ.上市公司股票 Ⅳ.金融债券
- 证券公司经营下列()业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元。Ⅰ.证券自营Ⅱ.证券经纪Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券资产管理
- 根据《合伙企业法》规定,普通合伙企业合伙人有下列()情形之一的,经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名。I.未履行出资义务II.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失III.执行合伙事务时有不正当行为IV.发生合伙协议约定的事项
- 下列关于另类子公司的业务范围,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅲ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送Ⅳ.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等
- 资产管理计划的投资者主要享有 的权利包括()。Ⅰ.分享资产管理计划财产收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产Ⅲ.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况Ⅳ.根据合同的规定,参加或申请召集资产管理计划的信息披露资料
- 以下关于我国证券公司短期融资券的说法,正确的是()。 Ⅰ.以短期融资为目的 Ⅱ.在银行间债券市场发行 Ⅲ.在证券交易所上市交易 Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

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