- 多选题甲公司为非上市公众公司,拟定向发行股票,申请“一次核准,分期发行”;中国证监会于2014年12月1日核准。根据证券法律制度的规定,甲公司的下列做法中,符合规定的有( )。
- A 、于2015年1月1日首期发行,发行数量为总发行数量的50%
- B 、将首期发行后剩余的数量分3期发行
- C 、于2015年6月1日第二期发行,发行数量为总发行数量的10%
- D 、于2015年12月10日最后一期发行,发行数量为总发行数量的10%

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【正确答案:A,B,C】
首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,自中国证监会予以核准之日起,公司应当在3个月内首期发行;剩余各期发行的数量由公司自行确定,在12个月内发行完毕。

- 1 【单选题】上市公司向特定对象非公开发行股票的,上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人认购的股份,自发行结束之日起( )个月内不得转让。
- A 、12
- B 、24
- C 、36
- D 、48
- 2 【单选题】甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
- B 、本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
- C 、本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
- 3 【多选题】关于非上市公众公司定向发行股票,下列表述正确的有( )。
- A 、自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
- B 、超过核准文件限定的有效期未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行
- C 、首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案
- D 、非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,豁免向中国证监会申请核准
- 4 【单选题】 上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。
- A 、5
- B 、10
- C 、
20 - D 、
100
- 5 【多选题】 关于非上市公众公司定向发行股票,下列表述正确的有( )。
- A 、自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
- B 、超过核准文件限定的有效期未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行
- C 、首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案
- D 、非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,豁免向中国证监会申请核准
- 6 【单选题】上市公司对于其发行的,可能对上市公司股票交易价格产生较大影响。而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中,不属于上市公司重大事件的是( )。
- A 、公司经理发生变动
- B 、公司董事发生变动
- C 、公司生产经营的外部条件发生重大变化
- D 、持有公司3%以上股份的股东,其持有股份的情况发生较大变化的
- 7 【单选题】甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
- B 、本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
- C 、本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
- 8 【单选题】A非上市公众公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让。2017年7月,B公司拟收购A公司。经调查,B公司存在下列情形,其中将导致B公司不能收购A非上市公众公司的是()。
- A 、2015年5月,A银行贷款到期,B公司未能及时清偿,拖至2017年6月方清偿完毕
- B 、2015年1月,B公司发生重大违法行为被行政处罚
- C 、2015年8月,B公司涉嫌有重大违法行为,被立案调查
- D 、2015年4月,B公司发生严重证券市场失信行为
- 9 【单选题】甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向 5 名战略投资者发行股票,募集资金。根据证券法律制度的规定,甲公司应当向证监会履行的手续是( )。
- A 、申请备案
- B 、申请核准
- C 、事后知会
- D 、申请注册
- 10 【单选题】甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向 5 名战略投资者发行股票,募集资金。根据证券法律制度的规定,甲公司应当向证监会履行的手续是( )。
- A 、申请备案
- B 、申请核准
- C 、事后知会
- D 、申请注册
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- D注册会计师从总体规模为1 000个、账面价值为300 000元的存货项目中选取200个项目(账面价值50 000元)进行检查,确定其审定金额为50 500元。如果采用比率估计抽样,D注册会计师推断的存货总体错报为( )。
- 以下与对事实的重大错报的说法中,不正确的是()。
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