- 单选题上市公司向特定对象非公开发行股票的,上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人认购的股份,自发行结束之日起( )个月内不得转让。
- A 、12
- B 、24
- C 、36
- D 、48

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【正确答案:C】
发行对象属于下列情形之一的,认购的股份自发行结束之日起“36个月”内不得转让:
(1)上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;
(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。

- 1 【单选题】某上市公司拟向特定对象非公开发行股份,已知定价基准日前20个交易日公司股票均价为20元/股。该公司拟定的下列发行价格中,不符合规定的是( )。
- A 、15元/股
- B 、18元/股
- C 、20元/股
- D 、22元/股
- 2 【单选题】甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
- B 、本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
- C 、本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
- 3 【多选题】上市公司非公开发行股票的条件有()。
- A 、发行对象不超过10名
- B 、认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、现任董事、高级管理人员最近36个月内未受到证监会行政处罚,或者最近12个月内未受到过证券交易所公开谴责
- 4 【单选题】 上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。
- A 、5
- B 、10
- C 、
20 - D 、
100
- 5 【单选题】 上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。
- A 、5
- B 、10
- C 、
20 - D 、
100
- 6 【单选题】某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的是( )。
- A 、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
- B 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,12个月内不得转让
- C 、发行对象不得超过20人
- D 、发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售
- 7 【单选题】甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
- B 、本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
- C 、本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
- 8 【单选题】上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发行对象不超过()名。
- A 、100
- B 、20
- C 、10
- D 、3
- 9 【单选题】上市公司以非公开发行方式向激励对象授予一定数量的公司限制性股票,下列说法中错误的是()。
- A 、在锁定期和解锁期不得上市流通及转让,达到解锁条件,才可以解锁
- B 、如果全部或部分股票未被解锁而失效作废,则由上市公司按照事先约定的价格进行回购
- C 、在授予日,上市公司应当根据收到职工缴纳的认股款确认股本和资本公积(股本溢价);同时,就回购义务确认负债(作收购库存股处理)
- D 、在授予日,上市公司应当根据收到职工缴纳的认股款确认库存股
- 10 【单选题】甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
- B 、本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
- C 、本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
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