- 多选题上市公司非公开发行股票的条件有()。
- A 、发行对象不超过10名
- B 、认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、现任董事、高级管理人员最近36个月内未受到证监会行政处罚,或者最近12个月内未受到过证券交易所公开谴责

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【正确答案:A,C,D】
选项B正确:上市公司的控制股东、实际控制人或者其控制的关联人,通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者,董事会拟引入的境内外战略投资者,这三种情形的发行对象认购股份要求36个月内不得转让,除此以外的发行对象12个月内不得转让。

- 1 【单选题】上市公司非公开发行股票,对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是( )。
- A 、自发行结束之日起12个月内
- B 、自发行之日起12个月内
- C 、自发行结束之日起36个月内
- D 、自发行之日起36个月内
- 2 【单选题】甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
- B 、本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
- C 、本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
- 3 【单选题】甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
- B 、本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
- C 、本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
- 4 【单选题】 上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。
- A 、5
- B 、10
- C 、
20 - D 、
100
- 5 【单选题】 上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。
- A 、5
- B 、10
- C 、
20 - D 、
100
- 6 【单选题】上市公司非公开发行股票,对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是( )。
- A 、自发行结束之日起12个月内
- B 、自发行之日起12个月内
- C 、自发行结束之日起36个月内
- D 、自发行之日起36个月内
- 7 【多选题】上市公司非公开发行股票中,认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括( )。
- A 、上市公司的控股股东
- B 、董事会拟引入的境内外战略投资者
- C 、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
- D 、上市公司的实际控制人或其控制的关联人
- 8 【单选题】甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是( )。
- A 、本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
- B 、本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
- C 、本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
- 9 【单选题】上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发行对象不超过()名。
- A 、100
- B 、20
- C 、10
- D 、3
- 10 【单选题】甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
- B 、本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
- C 、本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让
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