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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。
  • A 、已建立完善的客户投诉处理机制
  • B 、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
  • C 、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施
  • D 、具有证券自营业务资格

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参考答案

【正确答案:D】

选项D符合题意:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:
(1)具有证券经纪业务资格;
(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;
(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调奄或者正 处于整改期间的情形;
(4)财务状况良好,最近2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;
(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;(选项C包括)
(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(选项A包括)

(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;
(8)信息系统安全稳定运行,最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;
(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;(选项B包括)
(10)证监会规定的其他条件。

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