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首页证券从业资格考试题库正文

多选题《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。
A 、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B 、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
C 、单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D 、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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参考答案

【正确答案：A,C】

根据《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，【并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金】。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，【处5年以下有期徒刑或者拘役】。

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- A 、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
- B 、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
- C 、单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
- D 、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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