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首页证券从业资格考试题库正文
  • 选择题关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()。
  • A 、证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分
  • B 、证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
  • C 、证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
  • D 、证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

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参考答案

【正确答案:D】

证券业从业人员资格管理办法实施细则第三十五条:机构弄虚作假的,聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的,未履行规定的备案义务的,不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的,由协会责令改正;拒不改正的,协会视情节轻重,给予机构下列处分:(1)批评;(2)通报批评;(3)暂停部分会员权利;(4)暂停会员资格;(5)取消会员资格;同时给予直接责任人下列处分:(1)批评;(2)通报批评。情节严重的,移交中国证监会处罚。

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