- 单选题证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%

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【正确答案:B】
证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。

- 1 【判断题】计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。
- A 、5%
- B 、8%
- C 、10%
- D 、15%
- 3 【判断题】证券公司应当按上一年营业费用总额的15%计算营运风险的资本准备。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.董事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员
- 10 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.董事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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