- 判断题证券公司应当按上一年营业费用总额的15%计算营运风险的资本准备。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的资本准备。

- 1 【判断题】证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,仅报中国证监会备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 3 【单选题】我国证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。
- A 、5%
- B 、8%
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- B 、Ⅰ、Ⅳ
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- 5 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.董事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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- 可转换债券具有( )的性质 。
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