- 组合型选择题下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确: 为切实保护投资者权益,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- 4 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- 5 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- 6 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- 7 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 证券公司不得设立独立董事。 ()
- 某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手,该国债当日收盘价为120.50元,当时的标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为()。(不考虑各项税费)
- 个人集资诈骗,数额在( )以上的,应当依法予以刑事追诉。
- 短期国库券的特点包括()。 Ⅰ.违约风险极小 Ⅱ.流动性强 Ⅲ.违约风险大 Ⅳ.流动性弱
- 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。
- 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检 Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格 Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
- 证券交易所会员不能享有的权利是()。
- 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- 根据《公司法》,公司不得收购本公司股份,但是有下列情形之一的除外()。 Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他股东合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司员工 Ⅳ.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载