- 判断题为防止内幕交易,证券公司不能接受与其受同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。
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- C 、严禁从业人员炒买炒卖股票
- D 、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
- 4 【组合型选择题】证券交易内幕信息知情人员（），可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.将该内幕信息出售给他人
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
- A 、证券监督管理机构的工作人员
- B 、发行人的监事
- C 、持有公司股份3%的股东
- D 、证券登记结算机构的有关人员
- 6 【选择题】根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
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- 7 【组合型选择题】证券交易内幕信息知情人员（），可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。 Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.将该内幕信息出售给他人
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券交易内幕信息知情人员（），可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.将该内幕信息出售给他人
- 9 【选择题】证券公司在证券交易中，接受客户委托，按照客户要求代理买卖证券属于（）业务。
- A 、资产管理
- B 、证券自营
- C 、证券经纪
- D 、证券结算
- 10 【组合型选择题】证券交易内幕信息知情人员（），可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.将该内幕信息出售给他人
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