- 选择题金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
- A 、3个工作日
- B 、5个工作日
- C 、8个工作日
- D 、10个工作日
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】上市债券到期前（ ）个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、6
- 2 【判断题】上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 4 【组合型选择题】在终止委托关系后，财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序，主要规定包括（ ）。Ⅰ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见Ⅱ.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。Ⅲ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在2个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【选择题】金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
- A 、3个工作日
- B 、5个工作日
- C 、8个工作日
- D 、10个工作日
- 6 【选择题】金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
- A 、3个工作日
- B 、5个工作日
- C 、8个工作日
- D 、10个工作日
- 7 【组合型选择题】在终止委托关系后，财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序，主要规定包括（ ）。Ⅰ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见Ⅱ.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。Ⅲ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在2个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】在终止委托关系后，财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序，主要规定包括（ ）。Ⅰ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见Ⅱ.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。Ⅲ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在2个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【选择题】金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
- A 、3个工作日
- B 、5个工作日
- C 、8个工作日
- D 、10个工作日
- 10 【选择题】金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
- A 、3个工作日
- B 、5个工作日
- C 、8个工作日
- D 、10个工作日
热门试题换一换
- 以下对地方政府债券描述正确的是（）。
- 证券市场是( )直接交换的场所。
- 非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I 网络 II 公开劝诱 III 说明会 IV 公告
- 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列（）条件。Ⅰ.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员Ⅱ.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度Ⅲ.具备证券承销与保荐业务资格Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他条件
- 投资者融资卖出证券时，融资保证金比例不得低于（）。
- 下面关于B股的阐述错误的是（）。
- —般情况下，债券有以下（）兑付方式。Ⅰ.到期兑付 Ⅱ.提前兑付Ⅲ.债券替换 Ⅳ.分期兑付
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
4MXX4