- 组合型选择题证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括()。Ⅰ.公司设立的批准文件Ⅱ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表Ⅲ.企业法人营业执照(副本)复印件Ⅳ.公司章程
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交下列文件:
(1)申请书;
(2)公司设立的批准文件;
(3)公司基本情况申报表;
(4)经营证券业务许可证(副本)复印件;
(5)企业法人营业执照(副本)复印件;
(6)申请从事的业务及业务实施方案,包括部门设置、人员配备与分工情况说明,内部控制体系的说明,主要业务管理制度,技术系统说明等;
(7)最近年度经审计财务报表和净资本计算表;
(8)公司章程;
(9)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括()。Ⅰ.公司设立的批准文件Ⅱ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表Ⅲ.企业法人营业执照(副本)复印件Ⅳ.公司章程
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括()。Ⅰ.公司设立的批准文件Ⅱ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表Ⅲ.企业法人营业执照(副本)复印件Ⅳ.公司章程
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括()。Ⅰ.公司设立的批准文件Ⅱ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表Ⅲ.企业法人营业执照(副本)复印件Ⅳ.公司章程
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
- 以下对外国债券的描述正确的是( )。
- 目前我国金融债券最主要的发行主体是()。
- 申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起( )天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
- 深圳证券账户T日开立,()日即可用于交易。
- 客户委托资产应当交由()托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
- 下列属于场外交易市场的有()。Ⅰ.私募基金市场Ⅱ.券商柜台市场Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ.区域性股权市场
- 托管人在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益()个工作日内,向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况。
- 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构()以上的股权或出资,且拥有管理控制权。
- 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载