证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括（）Ⅰ.公司_证券从业资格考试题库

组合型选择题证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括（）。Ⅰ.公司设立的批准文件Ⅱ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表Ⅲ.企业法人营业执照（副本）复印件Ⅳ.公司章程
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A】

选项A正确：证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：

（1）申请书；

（2）公司设立的批准文件；

（3）公司基本情况申报表；

（4）经营证券业务许可证（副本）复印件；

（5）企业法人营业执照（副本）复印件；

（6）申请从事的业务及业务实施方案，包括部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等；

（7）最近年度经审计财务报表和净资本计算表；

（8）公司章程；

（9）全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

您可能感兴趣的试题

找回密码