- 选择题保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证( )勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
- A 、保荐业务负责人
- B 、内核负责人
- C 、保荐业务部门负责人
- D 、保荐代表人
- 2 【多选题】保荐机构应当建立健全的制度包括（ ）。
- A 、保荐工作的内部控制体系
- B 、证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度
- C 、对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
- D 、工作底稿制度
- 3 【选择题】保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。
- A 、5
- B 、20
- C 、1
- D 、10
- 4 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 5 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
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- 6 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 7 【选择题】 保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。
- A 、5
- B 、20
- C 、1
- D 、10
- 8 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- 9 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 10 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
热门试题换一换
- 在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有( )等。
- 证券投资者保护基金的来源是( )。
- 《证券法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
- ( )负责受理短期融资券的发行注册。
- 证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。
- 下列（）是基金信息披露的禁止的行为。Ⅰ.对基金的证券投资业绩进行预测 Ⅱ.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构Ⅲ.承诺收益或者承担损失 Ⅳ.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
- 下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
- 证券公司向客户融资融券，应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，客户维持担保比例为（）。
- 若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。
- 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.内部核查机构负责人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人
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