- 多选题保荐机构应当建立健全的制度包括（ ）。
- A 、保荐工作的内部控制体系
- B 、证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度
- C 、对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
- D 、工作底稿制度
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察保荐业务的管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】保荐机构应当建立健全证券发行上市的( )。
- A 、尽职调查制度
- B 、辅导制度
- C 、对发行上市申请文件的内部核查制度
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- 3 【多选题】保荐机构应当建立健全的制度包括（）。
- A 、保荐工作的内部控制体系
- B 、证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度
- C 、对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
- D 、工作底稿制度
- 4 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
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- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 5 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
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- 6 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 7 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- 8 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- 9 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 10 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
热门试题换一换
- 上海证券交易所会员在国债买断式回购引入了( )制度。
- 某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为（）。（不考虑各项税费）
- 内地企业在香港发行股票并上市对控股股东的要求是控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位。
- 之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( )。
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- 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。
- 首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。
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