- 组合型选择题下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 2 【组合型选择题】下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
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- 3 【组合型选择题】下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
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- 4 【组合型选择题】下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
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- 5 【组合型选择题】下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
- 6 【组合型选择题】下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
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- 7 【组合型选择题】下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
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- 8 【组合型选择题】下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
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- 9 【组合型选择题】下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
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- 10 【组合型选择题】下列说法，正确的是（ ）。Ⅰ.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅱ.管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅲ.技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险Ⅳ.技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
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- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 契约型基金筹集的资金属于（）。
- 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度和政策。
- 目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（）。Ⅰ.受央行和原中国银监会监管的信贷资产证券化Ⅱ.银行间市场交易商协会主导的资产支持票据Ⅲ.受中国证监会监管的企业资产证券化业务Ⅳ.受原中国保监会监管的保险资产证券化
- 金融机构资产管理业务应履行以下管理人职责（）。I.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜II.办理产品登记备案或者注册手续III.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资IV.保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
- 关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（）。Ⅰ.负责证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册及权益登记Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
- 根据《证券公司监督管理条例》，经营机构应当了解投资者的信息不包括（）。
- 证券在证券交易所上市交易的，应采用（）。
- 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- 证券经纪人可以从事的活动包括（）。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
- 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
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