- 组合型选择题下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施

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- 1 【组合型选择题】下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
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- 2 【组合型选择题】下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
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- 3 【组合型选择题】下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
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- 4 【组合型选择题】下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
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- 5 【组合型选择题】下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
- 6 【组合型选择题】下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
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- 7 【组合型选择题】下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
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- 8 【组合型选择题】下列说法,正确的是( )。Ⅰ.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅱ.管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅲ.技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险Ⅳ.技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
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- 9 【组合型选择题】下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
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- 10 【组合型选择题】下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取 Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取 Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
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- 发行对象属于( )的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。
- 以下各类基金中,管理费费率最低的是()。
- 有投资者发出收购该公司股票的公开要约,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。
- 通常,加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。
- 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
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- 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司
- 利用金融期权进行套期保值的效果有()。Ⅰ.无论价格发生不利变动或是有利变动均能获得超额收益Ⅱ.在避免价格不利变动造成损失的同时也必须放弃有利变动可能获得的利益Ⅲ.可以避免价格发生不利变动造成的损失Ⅳ.可以在相当程度上保住价格有利变动带来的利益

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