- 多选题期货公司向证监会及其派出机构提交的资产管理业务月度报告和上一年度资产管理业务年度报告都应当由期货公司的()签字。
- A 、董事长
- B 、资产管理业务负责人
- C 、首席风险官
- D 、总经理
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【正确答案:B,C,D】
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条 期货公司应当按照规定的内容和格式要求,于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。
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- 1 【多选题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
- 2 【多选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
- A 、期货公司的年度报告存在虚假记载
- B 、违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
- C 、期货公司连续出现重大亏损
- D 、期货公司临时报告存在误导性陈述
- 3 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
- 5 【判断题】中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
- 9 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
- 10 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
热门试题换一换
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