- 单选题中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
《期货公司管理办法》第八十四条 中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

- 1 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【多选题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
- 3 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 5 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
- 8 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
- 9 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
热门试题换一换
- 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
- 中金所国债期货合约对应的最便宜可交割债券百元面值的基点价值为0.0400元,其转换因子为1.2500,该期货合约的基点价值为( )元。
- 某期货公司的期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,在计算期末净资产时,假定其资产调整值为1800万元,无负债调整值,该公司的期末净资本为()。
- 期货公司首席风险官按照总经理的安排和意见,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()
- 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的()。
- 想要成为期货交易所指定交割仓库,需进行申请和审批。()
- 一般情况下,现货市场和期货市场的价格变动趋势相同,并且随着期货合约临近交割,现货价格与期货价格趋于一致。()
- 会员制期货交易所会员大会的职权包括()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
