- 判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
《期货公司管理办法》第三十七条 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。

- 1 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【多选题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
- 3 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
- 4 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 6 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
- 8 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
- 10 【单选题】中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提()。
- A 、最低限额的结算准备金
- B 、保证金
- C 、风险资本准备
- D 、净资本
热门试题换一换
- 全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金,同时应向非结算会员收取结算担保金。()
- 若买入价为bp、卖出价为sp、前一成交价为cp,那么按照计算机撮合成交的原则下列成立的是( )。
- 当国债基差多头交易进入交割时,需要对期货头寸进行调整,下列()情况下,调整越早越好。
- 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。()
- 甲乙约定了本金为2500万美元的互换合约,约定每半年付息一次,甲按固定利率付息,利率为8.29%,乙按照LIBOR+30BP浮动利率付息,6个月期的LIBOR为7.35%,甲比乙( )。(1BP=0.01%)
- 期货交易活动实行( )原则。
- 对于上证50ETF说法正确的有()。
- 期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益,发表客观、公正的独立意见。
- 期货经营机构采取Delta中性的风险管理策略对冲场外期权的风险,C1901价格为1800元/吨时,应()手C1901合约。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
