期货从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页期货从业资格考试题库正文
  • 多选题中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
  • A 、期货公司的年度报告存在虚假记载
  • B 、违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
  • C 、期货公司连续出现重大亏损
  • D 、期货公司临时报告存在误导性陈述

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:A,B,D】

《期货公司监督管理办法》第一百零八条 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见:

(一)期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;
(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。

您可能感兴趣的试题