- 单选题根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理

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【正确答案:D】
正确答案:D解析:本题考核证券公司的有关规定。根据规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;因此选项A不对。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;因此选项B不对。证券公司不得将其自营账户借给他人使用,因此选项C不对。

- 1 【单选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份12个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有( )。
- A 、将自营账户借给他人使用
- B 、经国务院证券监督管理机构批准,为客户买卖证券提供融资融券服务
- C 、对客户证券买卖的收益作出承诺
- D 、将客户的交易结算资金归入其自有财产
- 3 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 4 【多选题】根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,正确的有( )。
- A 、证券承销业务采取代销或者包销方式
- B 、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
- C 、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
- D 、承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
- 5 【单选题】根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 6 【单选题】根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 7 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 8 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,错误的有()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份12个月内不得转让
- D 、实际控制人认购的股份在36个月内不得转让
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列行为,构成操纵证券市场行为的有()。
- A 、王某集中资金优势,操纵证券交易量
- B 、证券公司的郭某挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- C 、张某在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易量
- D 、赵某与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格
- 10 【单选题】根据《证券法》的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
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