- 多选题根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,错误的有()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份12个月内不得转让
- D 、实际控制人认购的股份在36个月内不得转让

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【正确答案:A,B,C】
本题考核上市公司非公开发行股票的规定。根据规定,非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发行对象不超过10名,因此选项A的表述错误;发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%,因此选项B的表述错误;控股股东认购的股份36个月内不得转让,因此选项C的表述错误。

- 1 【单选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份12个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 2 【单选题】根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 3 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 4 【单选题】根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 5 【单选题】根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 6 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 7 【多选题】根据《证券法》的规定,上市公司发生的下列事项中,证券交易所可以决定暂停公司股票上市的有()。
- A 、公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%
- B 、公司最近3年连续亏损
- C 、公司对财务会计报告作虚假记载
- D 、公司发生重大诉讼
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发行可转换公司债券后,下列情形中,应当召开债券持有人会议的有()。
- A 、变更募集说明书的约定
- B 、发行人不能按期支付本息
- C 、上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
- D 、保证人发生重大变化
- 9 【多选题】根据《证券法》规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即公告的有( )。
- A 、公司经理发生变动
- B 、公司40%的监事发生变动
- C 、公司财务负责人发生变动
- D 、人民法院依法撤销董事会决议
- 10 【单选题】根据《证券法》的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
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