- 多选题下列有关证券市场法律法规的表述,正确的是()。
- A 、《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规
- B 、法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《刑法》等
- C 、部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》
- D 、分为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则四个层次

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【正确答案:A,B,D】
现行的证券行政法规中,与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日国务院公布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》;现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等;《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

- 1 【多选题】下列关于《证券法》的表述正确的有( )。
- A 、1998年《证券法》出台,提出打破行政推荐家数的办法,实行核准制度
- B 、2006年修订的《证券法》终结了政治色彩浓厚的额度制度
- C 、2006年修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
- D 、2006年修订的《证券法》肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能
- 2 【多选题】下列对证券市场表述正确的是()。
- A 、有效化解了资本的供求矛盾问题
- B 、为解决资本供求矛盾和流动性而产生的
- C 、是市场经济发展到一定阶段的产物
- D 、是有价证券发行和交易的场所
- 3 【多选题】关于证券市场特征和有价证券的表述,正确的是( )。
- A 、证券市场是财产权利直接交换的场所
- B 、证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
- C 、有价证券是价值的直接代表
- D 、证券市场是风险直接交换的场所
- 4 【单选题】下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,正确的是()。
- A 、证券市场的法律、法规分为三个层次
- B 、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一个层次
- C 、国务院制定并颁布的法律是第一个层次
- D 、证券交易所、证券业协会指定的自律性规则是第三个层次
- 5 【单选题】下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。
- A 、《证券法》属于行政法规
- B 、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
- C 、《证券投资基金法》属于法律
- D 、《证券投资基金法》属于自律性规章
- 6 【单选题】下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。
- A 、《证券法》属于行政法规
- B 、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
- C 、《证券投资基金法》属于法律
- D 、
《反洗钱法》属于法律
- 7 【多选题】关于证券市场特征和有价证券的表述,正确的是()。
- A 、有价证券是价值的直接代表
- B 、证券市场是财产权利直接交换的场所
- C 、证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
- D 、证券市场是风险直接交换的场所
- 8 【组合型选择题】 下列关于证券市场特征的表述,正确的是()。 Ⅰ. 价值直接交换的场所 Ⅱ. 财产权利直接交换的场所 Ⅲ. 风险直接交换的场所 Ⅳ. 直接融资与间接融资的场所
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是( )。 I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 IV.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I、 III
- 10 【组合型选择题】下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是()。 Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 股票发行核准制的特征包括( )。
- 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所,创办于()年。
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- 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。
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- 客户委托资产应当交由()托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
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- 下列关于证券市场产生的说法中,正确的有()。Ⅰ.相对商品经济而言,证券市场的历史要短暂很多Ⅱ.股份公司的建立,为证券市场的产生提供了现实基础Ⅲ.社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生Ⅳ.在自给自足的小生产社会中,不太可能存在证券市场
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