- 多选题股票发行核准制的特征包括( )。
- A 、证券监督机构实行发行总量控制
- B 、实质性审核
- C 、证券监管机构可以否决发行申请
- D 、强制性信息披露

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【正确答案:B,C,D】
A项是额度限制的特征,不是核准制的特征。

- 1 【多选题】H股发行的核准程序包括( )。
- A 、取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐,向中国证监会提出申请
- B 、由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
- C 、聘请中介机构,报送有关材料
- D 、向香港联交所提出申请,并履行相关核准或登记程序
- 2 【判断题】在股票发行注册制和核准制下,市场对股票发行有决定权。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】优先股票的特征不包括( )。
- A 、股息率固定
- B 、股息分派优先
- C 、剩余资产分配优先
- D 、具有优先认股权
- 4 【判断题】我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和上市保荐制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】股票具有的特征包括( )。
- A 、流动性
- B 、永久性
- C 、参与性
- D 、风险性
- 6 【多选题】股票具有的特征包括()。
- A 、收益性
- B 、流动性
- C 、安全性
- D 、偿还性
- 7 【多选题】优先股票的特征包括( )。
- A 、股息率固定
- B 、股息分派优先
- C 、剩余资产分配优先
- D 、一般无表决权
- E 、股息率固定
- 、股息分派优先
- 、剩余资产分配优先
- 、一般无表决权
- 8 【组合型选择题】关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有()。 Ⅰ.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 Ⅱ.发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 Ⅲ.实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 Ⅳ.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】优先股票的特征不包括()。
- A 、股息率固定
- B 、股息分派优先
- C 、剩余资产分配优先
- D 、具有优先认股权
- 10 【选择题】优先股票的特征不包括()。
- A 、股息率固定
- B 、一般无表决权
- C 、股息分派优先
- D 、具有优先认股权
热门试题换一换
- 可以用作证券交易所债券质押式回购交易的债券品种有()。
- 定向资产管理业务的内部控制包括( )。
- 为了实现境外募股与上市目标,企业股份制改组方案一般应当遵循( )基本原则。
- 作为有价证券,债券和股票具有的相同点是()。
- 期货交易的基本特征包括()。 I .合约标准化 II .场所固定化 III. 结算统一化 IV. 商品特殊化
- 证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券,将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
- 证券交易具有()的特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。 Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
- 根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。
- 在委托买卖证券的计价中,各类证券的计价单位是()。
- 按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是()的职能。
- 场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场,主要功能有()。Ⅰ.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所Ⅱ.宏观调控Ⅲ.拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境Ⅳ.提供风险分层的金融资产管理渠道

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