- 多选题下列关于《证券法》的表述正确的有（ ）。
- A 、1998年《证券法》出台，提出打破行政推荐家数的办法，实行核准制度
- B 、2006年修订的《证券法》终结了政治色彩浓厚的额度制度
- C 、2006年修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
- D 、2006年修订的《证券法》肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能
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参考答案【正确答案：A,C,D】
1998年出台的《证券法》终结了政治色彩浓厚的额度制度。
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- A 、交收发生证券和资金的实际转移（虽然有时不是实物形式）
- B 、清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
- C 、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
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- 2 【多选题】下列对证券市场表述正确的是（）。
- A 、有效化解了资本的供求矛盾问题
- B 、为解决资本供求矛盾和流动性而产生的
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- D 、是有价证券发行和交易的场所
- 3 【单选题】下列关于债券的表述不正确的有()。
- A 、债券是一种真实资本
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- D 、债券有一定的票面格式
- 4 【多选题】下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。
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- D 、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
- 5 【多选题】下列关于证券的表述中正确的是()。
- A 、证券是书面凭证
- B 、证券是投资凭证
- C 、证券是权益凭证
- D 、证券不可以转让
- 6 【单选题】下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。
- A 、《证券法》属于行政法规
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- C 、《证券投资基金法》属于法律
- D 、《证券投资基金法》属于自律性规章
- 7 【单选题】下列关于债券的表述不正确的有[ ]。
- A 、债券和股票两者的收益率相互影响
- B 、公司破产时,债券清除顺序在股票之前
- C 、债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决
- D 、在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定
- 8 【多选题】下列有关证券市场法律法规的表述,正确的是（）。
- A 、《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规
- B 、法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《刑法》等
- C 、部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》
- D 、分为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则四个层次
- 9 【组合型选择题】关于公募证券的特征，下列表述正确的有（ ）。 Ⅰ.发行对象为不特定的社会公众投资者 Ⅱ.采取公示制度 Ⅲ.与私募证券相比，审核较严格 Ⅳ.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 下列关于证券市场特征的表述，正确的是（）。 Ⅰ. 价值直接交换的场所 Ⅱ. 财产权利直接交换的场所 Ⅲ. 风险直接交换的场所 Ⅳ. 直接融资与间接融资的场所
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（ ）。
- 证券公司及其直接子公司的管理人员可以对直接子公司的项目进行跟投。
- 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
- 下列选项中，不属于公司控股股东的是（ ）。
- 如果中央银行调高再贴现率，则（）。Ⅰ.商业银行贴现成本提高Ⅱ.商业银行会相应地降低本身贷款能力Ⅲ.货币供给量趋向减少Ⅳ.是一种紧缩性货币政策
- 下列关于佣金的表述，正确的有（）。Ⅰ.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅱ.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度Ⅲ.A股佣金标准的起点与B股相同Ⅳ.债权交易佣金标准由证券交易所制定
- 上市公司向原股东配售股票，应当向（）配售，且配售比例应当相同。
- 从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。
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