- 多选题下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()。
- A 、向客户邮寄交易对账单、季度对账单、投资策略报告、理财月刊等定期、不定期材料，使投资者尽快了解其投资变动情况，理性对待市场行情波动
- B 、通过互联网可以向投资者提供容量更大、范围更广的信息查询
- C 、客户投诉的最根本原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距
- D 、对于客户的无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
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参考答案【正确答案：A,B,C】
对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强对客户的风险教育。
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、委托人
- B 、证券经纪商
- C 、办理存管业务的银行
- D 、证券交易所
- 4 【单选题】下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
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- E 、强化岗位制约和监督
- 、加强经纪业务
- 、加强员工培训
- 、建立客户投诉处理及责任追究机制
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。 I.委托人 II.证券经纪商 III.证券交易所 IV.证券公司
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ. 私下向客户建议买入某证券 Ⅲ. 私下承诺客户投资保收益 Ⅳ. 私下向客户承诺赔偿投资损失
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】 以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ. 私下向客户建议买入某证券 Ⅲ. 私下承诺客户投资保收益 Ⅳ. 私下向客户承诺赔偿投资损失
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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热门试题换一换
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