- 选择题下列属于证券公司面临的内部风险的是()。
- A 、行业风险
- B 、竞争对手风险
- C 、客户风险
- D 、决策不当造成的风险

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:内部风险主要来自于战略、运营、操作、财务等风险,决策不当造成的风险包含在其中。

- 1 【单选题】( )是证券公司自营业务面临的主要风险。
- A 、法律风险
- B 、经营风险
- C 、政策风险
- D 、市场风险
- 2 【单选题】证券公司自营业务面临的主要风险是( )。
- A 、经营风险
- B 、管理风险
- C 、市场风险
- D 、合规风险
- 3 【选择题】下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。
- A 、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
- B 、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
- C 、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
- D 、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
- 4 【选择题】下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。
- A 、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
- B 、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
- C 、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
- D 、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
- 5 【选择题】下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
- A 、培训
- B 、考核
- C 、监督
- D 、传达
- 6 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是()。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 7 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是()。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 8 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是()。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 9 【选择题】下列属于证券公司面临的内部风险的是()。
- A 、行业风险
- B 、竞争对手风险
- C 、客户风险
- D 、决策不当造成的风险
- 10 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是()。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
热门试题换一换
- 深圳证券交易所规定,会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源()。
- 中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保。
- 企业改组须按要求分别取得批准文件,各中介机构进场后,应协助企业完成以下哪些工作()。
- 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以( )实现内部控制目标。
- 根据《证劵公司融资融券业务管理办法》,证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近()各项风险控制指标持续符合规定。
- 申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
- 关于股权类期货,下列说法中正确的有()。Ⅰ.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易,是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的Ⅱ.事实上,股票期货均实行现金交割,买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差,盈亏以现金方式进行交割Ⅲ.所有上市交易的股票均有期货交易Ⅳ.股票组合的期货是金融期货中最新的一类,是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
