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多选题声誉风险的来源主要有（）方面。Ⅰ.战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动Ⅱ.司法性事件及监管调查、处罚Ⅲ.员工的不当言论或行为被公众知晓Ⅳ.新闻媒体的失实报道或网络不实言论
A 、Ⅰ、Ⅱ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：声誉风险的来源主要有以下几方面：

（1）战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动；

（2）产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动；

（3）内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷；

（4）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；

（5）第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；

（6）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；

（7）司法性事件及监管调查、处罚；

（8）员工的不当言论或行为被公众知晓；

（9）新闻媒体的失实报道或网络不实言论；

（10）他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。

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