- 组合型选择题声誉风险的来源主要有（）方面。Ⅰ.战略 规划、公司治理、资产负债管理等管理活动Ⅱ.司法性事件及监管调查、处罚Ⅲ.员工的不当言论或行为被公众知晓Ⅳ.新闻媒体的失实报道或网络不实言论
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：声誉风险的来源主要有以下几方面：
（1）战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动；
（2）产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动；
（3）内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷；
（4）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；
（5）第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题；
（6）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；
（7）司法性事件及监管调查、处罚；
（8）员工的不当言论或行为被公众知晓；
（9）新闻媒体的失实报道或网络不实言论；
（10）他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。
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