- 判断题证券从业人员可以通过贬低同行的方式争揽业务。
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:B】
考察证券经纪业务禁止行为。
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- 1 【判断题】证券从业人员可以向客户保证收益。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 3 【选择题】通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则中国证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、45
- 4 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 5 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 6 【选择题】证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
- A 、中国证监会
- B 、证券从业人员所在机构
- C 、中国证券业协会自律监察专业委员会
- D 、人民法院
- 7 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 8 【选择题】通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则中国证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、45
- 9 【选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。
- A 、未被机构聘用
- B 、存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
- C 、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D 、最近3年未受过刑事处罚
- 10 【选择题】证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
- A 、中国证监会
- B 、证券从业人员所在机构
- C 、中国证券业协会自律监察专业委员会
- D 、人民法院
热门试题换一换
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