- 选择题通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则中国证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、45

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【正确答案:C】
选项C正确:申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

- 1 【判断题】通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,也可以从事证券经纪营销活动以外的业务。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在3年内不得参加资格考试。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】通过基金销售人员从业考试即( )一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
- A 、《证券市场基础知识》
- B 、《证券投资基金》
- C 、《证券交易》
- D 、《证券投资基金销售基础知识》
- 4 【选择题】参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【选择题】通过证券从业资格考试后,()没从事证券行业,中国证券业协会注销从业资格。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
- 6 【选择题】通过证券从业资格考试后,( )没从事证券行业,中国证券业协会注销从业资格。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
- 7 【组合型选择题】 参加证券从业资格考试人员的资格()。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.年满18周岁 Ⅲ.具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭 Ⅳ.无文凭要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则中国证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、45
- 9 【选择题】参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 10 【选择题】参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
热门试题换一换
- 证券公司公开发行债券募集说明书不包括()。
- 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告。
- 发行分离交易的可转换债券应当具备的条件有()。 Ⅰ.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 Ⅱ.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅲ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%,预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- ()等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施,并按照规定记入证券期货市场诚信档案。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国期货业协会Ⅲ.中国基金业协会Ⅳ.国务院证券监督管理机构
- 下列有关股份有限公司股份发行的说法,错误的是()。
- 主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司()进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.其他信息披露义务人
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- 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.重点关注 Ⅲ.责令进行业务学习 Ⅳ.认定为不适当人选
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- 关于股票价格指数编制,说法正确的是( )。

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