- 组合型选择题 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.重点关注 Ⅲ.责令进行业务学习 Ⅳ.认定为不适当人选
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
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【正确答案:A】
《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

- 1 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 3 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.认定为不适当人选
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- 5 【组合型选择题】 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.重点关注 Ⅲ.责令进行业务学习 Ⅳ.认定为不适当人选
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- 6 【组合型选择题】 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.重点关注 Ⅲ.责令进行业务学习 Ⅳ.认定为不适当人选
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- 7 【组合型选择题】保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.认定为不适当人选
- 8 【组合型选择题】保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.认定为不适当人选
- 9 【组合型选择题】保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.认定为不适当人选
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- 10 【组合型选择题】保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.认定为不适当人选
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热门试题换一换
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