- 判断题目前，中国证监会和相关交易所、自律组织针对证券投资基金销售、证券公司资产管理和融资融券业务、股指期货等业务以及投资创业板市场分别从不同层面制定了投资者适当性制度的相关规则，对上述创新业务的顺利开展起了重要作用。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
考察投资者的风险特征与投资适当性。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。
- A 、股份制
- B 、公司制
- C 、会员制
- D 、股东大会制
- 2 【判断题】我国证券市场自律性组织包括中国证监会、证券业协会和证券登记结算机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】自律性组织包括证券交易所和（）。 Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券信用评级机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】自律性组织包括证券交易所和（）。
- A 、证券公司
- B 、证监会
- C 、证券业协会
- D 、律师事务所
- 5 【单选题】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。
- A 、政府机构
- B 、事业单位
- C 、非盈利性公司
- D 、社会团体法人
- 6 【单选题】中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
- A 、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
- B 、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
- C 、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
- D 、以上都不对
- 7 【选择题】中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。
- A 、企业法人
- B 、社会团体法人
- C 、事业单位法人
- D 、公益法人
- 8 【选择题】中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
- A 、不以营利为目的的国有独资企业
- B 、中国证监会的派出机构
- C 、社会团体法人
- D 、非法人单位
- 9 【组合型选择题】自律性组织包括证券交易所和（）。 Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券信用评级机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
- A 、不以营利为目的的国有独资企业
- B 、中国证监会的派出机构
- C 、社会团体法人
- D 、非法人单位
热门试题换一换
- 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。
- 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。
- 为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准发行的债券是（ ）。
- 证券无纸质化的核心，一方面是（），成为证券权利的主要表现形式，另一方面也就意味着（）。
- 在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现下列（）情形时，上交所将对其实施风险警示。Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA级以下（含）Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力
- 按股东的权利义务关系，一般将股票分为（）。 Ⅰ.普通股 Ⅱ.国家股 Ⅲ.优先股 Ⅳ.外资股
- 财务顾问主办人应具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格
- 证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以（ ）的罚款。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
nZpek