- 判断题所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察内核的内涵。
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- A 、正确
- B 、错误
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- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
- 4 【判断题】所谓的内核是指会计师事务所的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】保荐机构的持续督导内容有( )。
- A 、保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见
- B 、防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
- C 、关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见
- D 、防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
- 6 【多选题】保荐机构的年度执业报告的内容包括（ ）。
- A 、
由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 - B 、
保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明 - C 、
保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 - D 、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
- 7 【选择题】保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了（）。
- A 、双保要求
- B 、融资额度要求
- C 、注册资本要求
- D 、辅导要求
- 8 【选择题】保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持（），与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。
- A 、公平、公正、公开
- B 、独立、公平、审慎
- C 、独立、客观、审慎
- D 、公平、客观、公开
- 9 【选择题】保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持（），与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。
- A 、公平、公正、公开
- B 、独立、公平、审慎
- C 、独立、客观、审慎
- D 、公平、客观、公开
- 10 【选择题】保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持（），与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。
- A 、公平、公正、公开
- B 、独立、公平、审慎
- C 、独立、客观、审慎
- D 、公平、客观、公开
热门试题换一换
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