- 多选题保荐机构的年度执业报告的内容包括( )。
- A 、
由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 - B 、
保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明 - C 、
保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 - D 、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

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【正确答案:A,B,C,D】
年度执业报告应当包括以下内容:
1.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明。
2.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明。
3.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况。
4.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明。
5.保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函并应由其法定代表人签字。
6.中国证监会要求的其他事项。

- 1 【多选题】保荐机构的( )负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
- A 、保荐业务负责人
- B 、内核负责人
- C 、保荐业务部门负责人
- D 、保荐代表人
- 2 【多选题】发行保荐工作报告的必备内容包括( )。
- A 、项目运作流程
- B 、项目存在问题
- C 、项目存在问题的解决情况
- D 、尽职推荐发行人的主要工作过程
- 3 【判断题】中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录,可以不向公众公布。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】保荐机构的持续督导内容有()。
- A 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- C 、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
- D 、持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
- 5 【判断题】保荐机构应当对发行保荐工作报告进行验证,并与工作底稿之间建立索引关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】保荐机构的持续督导内容有( )。
- A 、保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见
- B 、防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
- C 、关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见
- D 、防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
- 7 【判断题】中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录,可以不向公众公布()。
- A 、正确
- B 、错误
- C 、正确
- D 、错误
- 8 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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