- 判断题《保荐办法》中所称“保荐机构”，与《证券法》中所指“保荐人”相同。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
《保荐办法》中所称“保荐机构”，就是《证券法》第十一条所指的“保荐人”。
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- D 、I、III、IV
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- A 、中国证券业协会； 中国证监会
- B 、 中国证监会；中国证券业协会
- C 、中国证监会；证券登记结算机构
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- 7 【选择题】（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、国务院证券委员会
- D 、证券期货投资咨询机构
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- A 、中国证券业协会； 中国证监会
- B 、 中国证监会；中国证券业协会
- C 、中国证监会；证券登记结算机构
- D 、中国证券业协会；财政部
- 9 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会可采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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