- 判断题基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察基金销售机构内部控制中监察稽核控制的知识。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】基金销售机构的监察稽核人员对于发现的违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患，应当向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、基金销售机构管理层
- C 、各地证监局
- D 、证券交易所
- 2 【单选题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人是依法设立的持续经营（）个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。
- A 、2，2000
- B 、2，3000
- C 、3，3000
- D 、3，2000
- 3 【判断题】基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/3。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。
- A 、内部环境控制
- B 、销售业务流程控制
- C 、会计系统内部控制
- D 、监察稽核控制
- 6 【多选题】基金销售机构应建立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行( )职能。
- A 、监察
- B 、评价
- C 、报告
- D 、控制
- 7 【多选题】独立基金销售机构专业从事基金及其他金融理财产品销售，应具备的条件包括（）。
- A 、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B 、注册资本或者出资不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C 、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- D 、取得基金从业资格的人员不少于5人
- 8 【多选题】基金销售机构开立的销售账户可以分为（）和（）。
- A 、销售归集总账户
- B 、销售归集子账户
- C 、销售归集母账户
- D 、销售归集分账户
- 9 【多选题】基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于（）应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
- A 、异常交易情况
- B 、巨额赎回情况
- C 、重大安全隐患
- D 、发现违法违规行为
- 10 【多选题】基金销售机构的监察稽核人员对于（）应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
- A 、异常交易情况
- B 、巨额赎回情况
- C 、重大风险隐患
- D 、发现违法违规行为
热门试题换一换
- 关于我国的基金估值，以下说法正确的是（ ）。
- 假定在样本期内无风险利率为6%，市场资产组合的平均收益率为18%；基金A的平均收益率为17.6%，贝塔值为1.2；基金B的平均收益率为17.5%，贝塔值为1.0；基金C的平均收益率为17.4%，贝塔值为0.8。那么用詹森指数衡量，绩效最优的基金是（ ）。
- 开放式基金的价格以（ ）为基础。
- 股权投资基金年度信息披露的内容包括（）。Ⅰ.投资收益分配和损失承担情况Ⅱ. 基金的财务情况Ⅲ. 基金投资运作情况和运用杠杆情况Ⅳ.投资者账户信息
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- 国有企业股权非上市转让交易价款原则上应当自合同生效之日起（ ）个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。
- （）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。
- 利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（）。
- 根据规定，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
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