- 单选题基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。
- A 、内部环境控制
- B 、销售业务流程控制
- C 、会计系统内部控制
- D 、监察稽核控制
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参考答案【正确答案：D】
监察稽核控制的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】基金销售机构的监察稽核人员对于发现的违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患，应当向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、基金销售机构管理层
- C 、各地证监局
- D 、证券交易所
- 2 【单选题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人是依法设立的持续经营（）个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。
- A 、2，2000
- B 、2，3000
- C 、3，3000
- D 、3，2000
- 3 【判断题】基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/3。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】基金销售机构应建立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行( )职能。
- A 、监察
- B 、评价
- C 、报告
- D 、控制
- 7 【多选题】独立基金销售机构专业从事基金及其他金融理财产品销售，应具备的条件包括（）。
- A 、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B 、注册资本或者出资不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C 、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- D 、取得基金从业资格的人员不少于5人
- 8 【多选题】基金销售机构开立的销售账户可以分为（）和（）。
- A 、销售归集总账户
- B 、销售归集子账户
- C 、销售归集母账户
- D 、销售归集分账户
- 9 【多选题】基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于（）应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
- A 、异常交易情况
- B 、巨额赎回情况
- C 、重大安全隐患
- D 、发现违法违规行为
- 10 【多选题】基金销售机构的监察稽核人员对于（）应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
- A 、异常交易情况
- B 、巨额赎回情况
- C 、重大风险隐患
- D 、发现违法违规行为
热门试题换一换
- 下列属于基金临时信息披露的“重大性”概念标准是（）。
- 关于ETF的交易规则，不正确的是（）。
- 计算基金资产配置贡献需已知的变量包括（）。
- （ ）是每股股票所代表的实际资产的价值。
- 尽职调查的目的有（ ）。 I．投资可行性 II．风险发现 III．发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响 IV．价值发现
- 境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（ ）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。
- （）是指非专业机构和个人分散从事创业投资。
- 基金的设立过程分别为（ ）。
- 无风险资产的贝塔值为（）。
- 证券投资基金集中投资人的资金，由（）加以管理和运用。
- 下列属于营运效率比率的是（ ）。
- 基金销售机构在销售基金以下行为合规的是（ ）。
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