- 单选题()应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。
- A 、中国证监会
- B 、资产托管机构
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券交易所
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 Ⅰ.建立投资指令审核制度 Ⅱ.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 Ⅳ.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【选择题】资产管理业务中,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
- A 、质押
- B 、托管
- C 、第三方存管
- D 、抵押
- 3 【单选题】定向资产管理业务中证券公司向客户承诺收益违反了()的原则。
- A 、公平公正
- B 、健全制度、规范操作
- C 、投资风险、客户自担
- D 、诚实守信
- 4 【多选题】为单一客户办理定向资产管理业务的特点包括( )
- A 、证券公司与客户必须是一对一的
- B 、具体的投资方向应在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- D 、投资范围有限定性和非限定性之分
- 5 【选择题】在资产管理业务中,()负责保管客户委托资产。
- A 、资产托管机构
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券公司
- D 、证券交易所
- 6 【组合型选择题】 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 IV.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、I 、III 、IV
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II
- 7 【组合型选择题】 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 IV.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、I 、III 、IV
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II
- 8 【选择题】()为定向资产管理业务客户的,不需要对相关专门账户进行监控。
- A 、本公司股东
- B 、与本公司具有关联方关系的自然人
- C 、
与本公司具有关联方关系的法人或者组织
- D 、
上市证券公司接受持有本公司百分之五以下股份的股东
- 9 【组合型选择题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 Ⅰ.建立投资指令审核制度 Ⅱ.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 Ⅳ.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】()为定向资产管理业务客户的,不需要对相关专门账户进行监控。
- A 、本公司股东
- B 、与本公司具有关联方关系的自然人
- C 、
与本公司具有关联方关系的法人或者组织
- D 、
上市证券公司接受持有本公司百分之五以下股份的股东
热门试题换一换
- 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,()。
- 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是( )。
- 企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。
- 以下关于我国非金融企业债务融资工具的说法错误的是()。
- 目前,我国只有货币市场基金不收取基金销售服务费;收取销售服务费的基金,通常还要收取申购费。
- 下面可对境内上市外资股进行投资的是()。 Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织 Ⅱ.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 Ⅲ.定居在国外的中国公民 Ⅳ.境内居民个人用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者()。I.最近1年末净资产不低于2000万元II.最近1年末净资产不低于1000万元III.最近1年末金融资产不低于1000万元IV.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
- 以下关于信用风险的说法,正确的有()。 Ⅰ.信用风险属于系统性风险 Ⅱ.信用风险又称违约风险 Ⅲ.结算风险是一种特殊的信用风险 Ⅳ.传统上,信用风险是债务人未能如期偿还债务而给经济主体造成损失的风险
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
- 下列关于分公司法律地位的说法,正确的是()。Ⅰ.分公司具有独立的法人资格Ⅱ.分公司独立承担民事责任Ⅲ.分公司依法独立从事生产经营活动Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由总公司承担
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载