- 选择题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。
- A 、追究民事责任
- B 、追究刑事责任
- C 、追究行政责任
- D 、追究经济责任
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
- A 、出具警示函
- B 、责令清理违规业务
- C 、监管谈话
- D 、责令改正
- 2 【选择题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其( )。
- A 、民事责任
- B 、刑事责任
- C 、法律责任
- D 、经济责任
- 3 【多选题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
- A 、出示警示函
- B 、责令清理违规业务
- C 、监督谈话
- D 、责令改正
- 4 【选择题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，( )。
- A 、追究民事责任
- B 、追究刑事责任
- C 、追究行政责任
- D 、追求经济责任
- 5 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）。 Ⅰ.暂停新增客户 Ⅱ.出示警示函 Ⅲ.提交合规检查报告 Ⅳ.责令清理违规业务
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）。 Ⅰ.暂停新增客户 Ⅱ.出示警示函 Ⅲ.提交合规检查报告 Ⅳ.责令清理违规业务
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。
- A 、追究民事责任
- B 、追究刑事责任
- C 、追究行政责任
- D 、追究经济责任
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（ ）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
- A 、财政部
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（ ）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
- A 、财政部
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（ ）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
- A 、财政部
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证监会
热门试题换一换
- 目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。
- 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括（ ）。
- 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 I. 公平 II. 公开 III. 公正 IV. 自愿
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。 Ⅰ.方式 Ⅱ.时间 Ⅲ.内容 Ⅳ.对象和审阅过程
- 下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.设有董事会 Ⅱ.设有股东大会 Ⅲ.拥有法人资格 Ⅳ.直接进行基金资产的运作
- 按照狭义的货币政策的界定，我国制定货币政策的部门是（）。
- 以下不符合基金宣传推介规范的宣传用语有（）。 Ⅰ.坐享财富增长 Ⅱ.安心享受成长 Ⅲ.申购良机、欲购从速 Ⅳ.金牛基金、业绩保障
- 债券票面利率是（）与（）的比率。
- 期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
d2rd2