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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函(Ⅱ项正确)、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告(Ⅲ项正确)、责令清理违规业务(Ⅳ项正确)、责令暂停新增客户(Ⅰ项正确)、责令处分有关人员等监管制度。
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