- 选择题证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施。
- A 、6至12
- B 、3至12
- C 、12至24
- D 、12至36

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,中国证监会可以根据《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定,采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施。

- 1 【组合型选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为中的(),情节比较严重的,中国证监会可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施。
- A 、6至12
- B 、3至12
- C 、12至24
- D 、12至36
- 3 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施。
- A 、6至12
- B 、3至12
- C 、12至24
- D 、12至36
- 4 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
- 5 【组合型选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为Ⅳ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为Ⅳ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
- 8 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- 9 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
- 10 【选择题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
- A 、1~12个月
- B 、3~12个月
- C 、6~12个月
- D 、12~24个月
热门试题换一换
- 我国《证券法》规定,证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务,注册资本最低限额为人民币()。
- 有限责任公司的董事会对股东会负责,行使的职权有()。 Ⅰ.决定公司内部管理机构的设置 Ⅱ.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.提请聘任或者解聘公司实际控制人
- 企业集团财务公司发行金融债券后,资本充足率不低于( )。
- 以下债券存在经营风险的是()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.企业债券
- 我国现有期货交易所主要采用()和()两种组织形式。Ⅰ.公司制 Ⅱ.协会组织 Ⅲ.会员制 Ⅳ.政府设立
- ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
- 期货市场的主要功能主要包括()。Ⅰ.价格发现Ⅱ.规避风险Ⅲ.资产配置Ⅳ.获取收益

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
